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22日太平洋证券发布公告，称公司被云南证监局责令改正。主要因为发布证券研究报告业务存在多个违规问题，比如有5人虽未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研报；又如个别研报数据计算有误。
据了解，太平洋证券发布证券研究报告业务存在五大违规行为。其中，两大主要问题直指分析师“无证上岗”。云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”;1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。而太平洋证券合规审核虽然在2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。
另外三大问题有关公司制度和研报不够严谨、审慎性不足。云南证监局表示，抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。监管部门还发现，太平洋证券《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》相关规定将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。此外，抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
太平洋证券上述行为违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》的相关规定，云南证监局对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，要求太平洋证券严肃内部问责，并于6月30日前按要求完成整改和问责工作、向云南证监局提交针对上述违规行为的书面整改报告。
对此，太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。目前，公司各项业务经营情况正常。
近年来，监管部门对证券公司的证券研究报告业务从严监管。就在近日，安徽证监局指出华安证券某分析师发布的研报存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。
根据数据显示，近年来，太平洋证券分析师持续出现人员流失。截至目前，注册为太平洋证券证券分析师的共有37人，相比2022年年初的51人出现大幅下滑，人数减少近三成。而在2021 年年初，公司分析师数量曾达到61人。而这些分析师陆续“转会”至其他券商。
去年年中，太平洋证券研究院的领导层面还出现人事变动，黄付生辞去院长职务，后来加盟中邮证券。太平洋证券机械行业首席分析师刘国清接棒研究院院长职务。